巴克莱银行因暗盘交易遭美检察官起诉

据英国媒体报道，巴克莱银行再遭起诉。纽约总检察长埃里克-施耐德曼25日指控这家英国银行实行暗盘交易，涉嫌诈骗、误导投资者及虚假广告。施耐德曼将以证券欺诈罪起诉巴克莱银行。

指控称，巴克莱欺骗投资者，对投资者谎称其资金处于安全场所，但事实上这些资金被用于高频交易。银行通过一些伪造的市场材料来误导投资者进入暗盘交易。

知情人士表示，巴克莱银行经营着全球最大的暗盘交易，这些交易往往直到完成以后才会将相关信息进行透露。伪造的材料隐瞒了高频交易者的真实买卖数据。

诉状还说，巴克莱非但从未阻止任何一个进入暗盘交易的投资者，而且还通过给予高频交易者好处来吸引他们。

对于上述行为，彭博社评论说，很显然，这是一种缺乏诚信的表现。

施耐德曼表示，此次起诉得到了前巴克莱高级交易员的帮助。除了起诉巴克莱违反了马丁法案外，他还将寻求让巴克莱给投资者作出赔偿。

对此，巴克莱回应称，我们对待此类控诉十分严肃认真。巴克莱一直在配合纽约总检察长和美国证券交易委员会，也在银行内部开展了自我审查。

所谓暗盘交易，就是证券交易所之外的“私人”交易平台，这些平台通常由大型跨国银行及证券公司创立和营运，最大的特点就是不对外披露证券买卖的价格、数量等信息，进行私下撮合、匿名交易。这种缺乏监管和透明度的“黑池”引起了包括美国证券交易委员会在内的监管机构的关注。

《华尔街日报》于5月末报道，金融业监管局已开展调查“黑池”经纪商如何接单、如何执行交易。在此之前，面对潜在监管压力，高盛正考虑关闭旗下私营股票交易平台Sigma X，该平台是全球最大的“黑池”交易平台之一。本月初，美国证券交易委员会主席指出，有相当多的买单和卖单被私人机构所独占，掩盖了真实的股票交易量。

从伦敦黄金定盘价到“黑池”，巴克莱俨然已成为操纵控诉的常客。巴克莱今年接受的其他调查和指控包括:5月份，由于交易员操纵黄金定价被英国监管当局罚款2600万英镑；4月份，巴克莱同意和美国联邦住房金融局以2.8亿美元达成和解。更早的2012年，巴克莱因操纵Libor被英国监管当局罚款2.9亿英镑。(周武英)