巴克莱因操纵电价被罚4.53亿美元

新华社信息北京7月18日电(经济参考报记者　廖冰清　综合报道)据路透社报道，美国联邦能源监管委员会(FERC)16日宣布，对英国巴克莱银行及其四名前电力交易员操纵电力市场行为处以4.53亿美元罚款。这是该行继去年LIBOR操纵案后再一次收到天价罚单。

这项创纪录的罚款最初由FERC于2012年10月提出。当时该委员会指控巴克莱银行在2006年11月至2008年12月期间涉嫌操纵美国加利福尼亚州及其他西部地区的电力市场，不正当地提升金融衍生品头寸。该项罚款经FERC评估后在一份执行令中得到确认。

16日，FERC指令巴克莱及其下属交易员在30天内支付4.53亿美元的民事赔偿，其中，公司承担4.35亿美元，前电力交易团队主管斯科特·康奈利承担1500万美元，其他三名涉案交易员各承担100万美元。此外，巴克莱银行还须向亚利桑那州、加利福尼亚州、俄勒冈州和华盛顿州的低收入家庭能源援助项目支付3490万美元，用以补偿因此次违规交易而遭受损失的美国家庭。

巴克莱银行表示将对该指控做出反击。该行在一份声明中称，对FERC的行动感到失望，并称该处罚是没有依据的。“我们相信我们的交易是合法的。此次民事处罚指令就其本质而言是单方面文件，并不意味着其全面而不存偏见地描述了事实，或准确适用了法律。”

据英国《金融时报》报道，罚款可能不是最终结果。FERC称，巴克莱银行和涉案交易员决定放弃有行政法官参与的听证会。律师表示，如果他们在30天内不缴纳罚款，此案将在联邦法院再次举行听证，届时或将产生新的调查结果。

路透社称，此案或将成为对FERC执行权力的一次重要检验。2005年通过的美国《能源政策法案》扩大了该委员会处罚能源市场操纵行为的权力，规定其有权对违法企业处以每日每次上限100万美元的罚款。

据悉，自2011年初以来，FERC已经进行了至少13起能源市场操纵案调查，德意志银行和摩根大通银行的交易部门都曾遭到调查。今年1月，委员会对德意志银行就电力市场操纵行为处以150万美元罚款，摩根大通也被警告可能被执行类似的处罚。

《金融时报》称，巴克莱银行2012年曾因LIBOR操纵案，被英国和美国的监管机构处以2.9亿英镑的罚款。

新罚单公布当天，巴克莱任命了前摩根大通首席财务官图沙·莫扎利亚为新的财务主管，目的是加强高层管理团队在投资银行业务方面的专业技能。