美证交会上财年共收到3000多条举报信息

新华08网华盛顿11月15日电(记者王宗凯 阳建)美国证券交易委员会15日发布报告说，在截至今年9月底的2012财年，共收到来自全美乃至全球49个国家的3000多条举报信息，为此共支付奖金约4.6万美元。

根据美国国会2010年通过的《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》，美证交会自2011年8月12日出台新的“吹哨者”计划。新举报机制加大了奖励力度，如果举报信息最后导致证交会获得100万美元以上罚款收入，举报人可以分到相当于罚金10%至30%的奖金。新机制还扩大了举报范围。以前只能举报内部交易，如今举报最多的三类金融违法行为是上市公司财务信息作假、虚假报价和市场操纵。

美国证交会主席玛丽·夏皮罗表示，经实践证明“吹哨者”计划对帮助打击金融欺诈行为非常有用，有了这些内部知情人士提供的高质量信息，大大节省了调查所需时间和资源。

在2012财年美国证交会共开展734项执法行动，其中由“吹哨者”举报且符合奖励条件的案件有143起。截至今年9月30日，美国证交会用于支付举报人奖金的投资者保护基金余额高达4.53亿美元。(完)