意欲找出举报人 巴克莱CEO被罚85万美元

FX1682018年05月14日09:01分类:英国

Finance Magnates上周五(5月11日)报道称,英国银行巴克莱首席执行官杰斯·斯特利因未能恰当监管公司的举报系统而被重罚85万美元。英国监管部门还宣布了对巴克莱银行举报系统和控制的特殊要求。

该总部位于伦敦的银行将必须每年向监管部门报告监控举报的细节,包括相关系统和控制高管的个人证明。

对此,英国金融行为监管局(FCA)执行董事Mark Steward说:“鉴于首席执行官角色的重要性,对他们的相关技能和能力及责任的要求标准就要高于其他雇员。斯特利先生违反了相关要求,有可能破坏对巴克莱举报进程的信心。”

“首席执行官们必须时刻高度谨慎。举报对于披露金融服务行业的不当行为具有重要作用。个人能够无畏匿名举报非常关键。”Steward解释道。

2016年6月,斯特利试图确定一封匿名举报信的作者,信中的举报内容包括一些对CEO本人的指控。

根据FCA的规定,因为利益冲突,斯特利必须与此调查隔离。但他不但没有这样做,反而企图找出举报人,因此被监管部门调查。

对于此次的判罚,审慎监管委员会(PRA)副主席萨姆·伍兹说:“对举报者的保护是令金融系统保持安全的重要部分。斯特利先生的行为违背了我们的要求,导致了今日的罚款和公众谴责。”

“另外,巴克莱现在必须报告给FCA和PRA对举报案件的具体处理过程。”

此次处罚为斯特利年薪的10%。斯特利在调查初期同意和解,因此罚金从轻。

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[责任编辑:王静]